中國證監(jiān)會日前發(fā)布了“證券公司設立、收購或撤銷分支機構(gòu)審批”行政許可事項。

　　根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會要求，券商設立分公司需提交8項相關文件，包括申請報告，公司關于申請設立分公司的股東(大)會決議或董事會決議等內(nèi)部決策、授權文件，《公司章程》等關于設立分公司決策權限相關規(guī)定的說明，公司符合申請設立分公司條件的說明材料。具體應當包括：公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機制、風險管理、合規(guī)管理制度情況說明等。

　　券商設立營業(yè)部方面，凡屬申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設立營業(yè)部的，應當提供申請報告，內(nèi)部決策、授權文件，《公司章程》相關規(guī)定說明，公司符合申請設立證券營業(yè)部條件的說明材料等文件；凡屬申請在全國范圍內(nèi)設立證券營業(yè)部的，還應提供公司交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)實現(xiàn)集中管理的情況說明，以及公司電子化檔案資料集中管理制度建立情況的說明�！�(周翀)