限制“華某民”等三個(gè)賬戶(hù)交易；對(duì)十余個(gè)異動(dòng)賬戶(hù)托管會(huì)員發(fā)出監(jiān)管函

　　據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道：在創(chuàng)業(yè)板首批股票即將上市之際，為防范創(chuàng)業(yè)板股票上市首日過(guò)度炒作，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深交所對(duì)存在重大異常交易情況的“華某民”、“林某仲”、“陳某生”賬戶(hù)實(shí)施了限制交易措施。與此同時(shí)，深交所“四道令箭”嚴(yán)防嚴(yán)控、精確打擊，全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過(guò)度炒作。

　　據(jù)了解，今年7月份以來(lái)，托管于杭州天目山路某營(yíng)業(yè)部的“華某民”賬戶(hù)，多次在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入并撤銷(xiāo)申報(bào)，隨后以低于買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格賣(mài)出所持股份，涉嫌蓄意影響開(kāi)盤(pán)價(jià)牟取不正當(dāng)利益；托管于廣東江門(mén)堤?hào)|路某營(yíng)業(yè)部的“林某仲”和“陳某生”賬戶(hù)在多只股票交易中發(fā)生利用連續(xù)大筆申報(bào)、漲停申報(bào)、虛假申報(bào)等手段涉嫌蓄意拉抬股價(jià)的行為。深交所對(duì)上述三個(gè)賬戶(hù)實(shí)施了為期兩個(gè)月的限制交易措施，并對(duì)其涉嫌違規(guī)行為上報(bào)證監(jiān)會(huì)調(diào)查。此外，深交所還向其他十余個(gè)異動(dòng)賬戶(hù)的托管會(huì)員發(fā)出監(jiān)管函，同時(shí)抄送營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局。

　　同時(shí)，深交所嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過(guò)度炒作：一是突出重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管，對(duì)重點(diǎn)會(huì)員、重點(diǎn)營(yíng)業(yè)部、重點(diǎn)賬戶(hù)、重點(diǎn)股票實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。近期深交所先后走訪(fǎng)和約見(jiàn)了20多家證券公司，明確要求會(huì)員做足、做深、做透客戶(hù)管理，切實(shí)采取措施規(guī)范客戶(hù)交易行為，遏制重大異常交易行為發(fā)生。二是嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板首日交易，對(duì)以大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、虛假申報(bào)或頻繁申報(bào)等手段影響股票價(jià)格或交易量的賬戶(hù)，實(shí)施精確打擊，及時(shí)采取盤(pán)中限制交易措施。

　　三是加強(qiáng)后續(xù)交易監(jiān)管，強(qiáng)化信息披露，實(shí)施特別停牌制度，警示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，遏制持續(xù)炒作，堅(jiān)決打擊市場(chǎng)操縱和內(nèi)幕交易。四是進(jìn)一步加大處罰力度，對(duì)客戶(hù)管理不力、縱容客戶(hù)參與炒作的證券公司，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分等措施。對(duì)蓄意拉抬股價(jià)涉嫌操縱的投資者，快速有效地上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。

　　據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視創(chuàng)業(yè)板上市首日的過(guò)度炒作風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)儀式上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林特別強(qiáng)調(diào)“監(jiān)管部門(mén)將嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板上市首日交易，防止過(guò)度炒作，堅(jiān)決打擊操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，全力維護(hù)正常的市場(chǎng)交易秩序”。證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)近期多次召開(kāi)創(chuàng)業(yè)板執(zhí)法專(zhuān)題會(huì)議，研究建立和完善創(chuàng)業(yè)板快速執(zhí)法機(jī)制，進(jìn)一步加大對(duì)操縱市場(chǎng)行為的打擊和查處力度；最近又嚴(yán)肅查處了“盧道軍”等利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案，這是繼“周建明”、“張建雄”案之后又一次針對(duì)操縱行為的嚴(yán)厲打擊和查處。這些措施表明了中國(guó)證監(jiān)會(huì)保持高壓態(tài)勢(shì)、嚴(yán)厲打擊創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)違法違規(guī)行為的堅(jiān)定信心和決心。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所一貫堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管原則。為有效遏制創(chuàng)業(yè)板上市初期可能面臨的過(guò)度炒作風(fēng)險(xiǎn)，深交所進(jìn)行了廣泛、深入的分析研究，在完善交易制度設(shè)計(jì)、投資者適當(dāng)性管理、投資者教育等方面做了大量細(xì)致的工作，特別是在7月份中小板恢復(fù)新股發(fā)行和上市以來(lái)，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊蓄意炒作行為，努力營(yíng)造理性投資氛圍。

　　該負(fù)責(zé)人指出，創(chuàng)業(yè)板作為新生事物，受到社會(huì)各界高度關(guān)注，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的關(guān)鍵在于起好步、開(kāi)好頭。深交所衷心希望社會(huì)各界給予創(chuàng)業(yè)板更多的呵護(hù)和支持，共同努力，確保創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)出臺(tái)和健康運(yùn)行。該負(fù)責(zé)人還鄭重提醒廣大投資者，在看到創(chuàng)業(yè)板光明前景的同時(shí)，更要清醒認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)板特有風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，合法合規(guī)參與證券交易，切勿盲目跟風(fēng)炒作。（記者 張媛媛）