融資融券業(yè)務試點獲批后,券商的備戰(zhàn)工作進入加速階段。接受《證券日報》記者采訪的多家券商人士均表示,正在積極籌備融資融券業(yè)務,準備工作需要一段時間。而對于此項業(yè)務開展后的客戶來源,諸多券商業(yè)務部門負責人普遍認為“不成問題”。
“公司早已成立了籌劃小組,主要籌備技術層面的一些工作,包括系統(tǒng)的建立、業(yè)務流程的設立、人員培訓。這其中最重要的就是建立軟件系統(tǒng),涉及到過戶、交割、記賬等各個環(huán)節(jié)。”宏源證券一內(nèi)部人士對《證券日報》記者透露。
興業(yè)證券同樣在積極地籌劃這項業(yè)務!拔覀兘诘墓ぷ髦饕▋蓚方面,首先是對客戶進行一次摸底調(diào)查,對客戶的流動資產(chǎn)、交易時間進行篩選,客戶必須在認定交易時間達到半年以上才有資格參與融資融券。同時,還要統(tǒng)計客戶一年的投資收益率情況,也就是對客戶進行一個負債調(diào)查!痹摴緲I(yè)務部門一人士介紹。
該人士同時表示,公司還將根據(jù)交易所的規(guī)定制定本公司的交易規(guī)則,設立流程以及投資者交易相關內(nèi)容,并對員工進行培訓,明確營業(yè)部的業(yè)務職責、組織對象、崗位分工、營業(yè)部的資格認定、業(yè)務操作流程以及一些投資者操作指引。
上海一家券商的工作人員表示,公司已經(jīng)參考相關辦法制訂了自己的管理辦法,其中要求參與融資融券交易的投資者,必須先通過有關試點券商的征信調(diào)查。投資者如果不符合要求,就不得參與融資融券業(yè)務。
首批試點公司到底會花落誰家,也是各方關注的一個焦點。此前,有中信證券、海通證券、東方證券等11家融資融券試點實施方案做得較好的券商與交易所進行了全網(wǎng)測試。
“即便是立刻落實試點券商,還需要接受監(jiān)管部門的現(xiàn)場評審,然后試點券商需與中證登、上交所的信用資金交易平臺完成系統(tǒng)測試!币粎⑴c了全網(wǎng)測試的券商人士對記者表示。
不過,有分析人士指出,由于經(jīng)歷了全球金融危機,多家參與過全網(wǎng)測試的券商也對上報的融資融券實施方案進行過修訂,因此對首批試點券商的選擇,監(jiān)管部門應該還要對方案重新評審。
中國證監(jiān)會有關部門負責人表示,證監(jiān)會將依據(jù)已公布的試點辦法規(guī)定,按照證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營狀況、風險指控指標和試點實施方案準備情況等條件和標準,經(jīng)市場專業(yè)人士為主組成的專業(yè)評審會通過后,擇優(yōu)確定首批試點證券公司。
“證監(jiān)會對于試點券商的選擇會非常謹慎,首批試點公司應該不會很多,其中凈資本多的公司由于風險覆蓋能力強,將獲得監(jiān)管機構的青睞!币蝗倘耸糠治觥
此外,對于此項業(yè)務開展后的客戶來源,諸多券商業(yè)務部門負責人普遍認為“不成問題”。一券商人士分析,推出初期試點券商的自有資金都有限,而對客戶的準入門檻也會定得比較高,應該不會出現(xiàn)客戶資源爭奪的情況。( 朱寶琛 傅蘇穎)