記者日前從監(jiān)管部門得到確認(rèn),兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為,深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序,并對三人正式立案稽查。據(jù)了解,下一階段,監(jiān)管部門將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管。
聚焦1 三人已被立案稽查
“深圳證監(jiān)局前段時(shí)間對深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后,證監(jiān)局并未立刻對檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。目前已經(jīng)確認(rèn)有關(guān)公司的操作人員操作違紀(jì)違法問題。”深圳證監(jiān)局有關(guān)人士6日下午在電話中向記者表示。
記者進(jìn)一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是,長城和景順長城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開信息也透露這方面的跡象。
9月19日,景順長城基金公告稱,涂強(qiáng)不再擔(dān)任景順長城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日,長城基金公告稱,韓剛不再擔(dān)任長城久富核心成長(LOF)基金經(jīng)理,劉海不再擔(dān)任長城貨幣市場和長城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細(xì)解釋,只表明是基金經(jīng)理“個(gè)人原因”。
6日,記者分別致電長城基金和景順長城基金詢問此事,兩公司都未作正面回答,只表示“一切結(jié)果都會有正式的公告。”
記者從接近監(jiān)管部門的權(quán)威人士獲悉,深圳證監(jiān)局早前期的檢查中發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。而后監(jiān)管部門便對景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)和長城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查,目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報(bào)到證監(jiān)會。
該人士同時(shí)透露,這次突擊檢查暴露出風(fēng)險(xiǎn)控制方面諸多問題,除了被曝光的上述兩家,還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股,因查無實(shí)據(jù)未予立案。