為做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管條例》）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2006〕69號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)前試點(diǎn)需要，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，按照“試點(diǎn)先行、逐步推開(kāi)”的步驟有序進(jìn)行。符合《試點(diǎn)辦法》和本文規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)能力和準(zhǔn)備情況提出試點(diǎn)申請(qǐng)，我會(huì)將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果和上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試結(jié)果，擇優(yōu)確定首批試點(diǎn)證券公司。我會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)情況和試點(diǎn)效果，審慎穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)范圍，有序推開(kāi)，使之逐步成為證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。

　　二、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定和以下條件：

　　1、最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。

　　2、最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為A類(lèi)。

　　3、具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高。

　　4、已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試。

　　5、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過(guò)了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開(kāi)立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類(lèi)管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。