中國證監(jiān)會31日就修訂《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》向社會公開征求意見,其目的是進一步擴大券商自營業(yè)務(wù)的投資品種范圍,明確其投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹,證監(jiān)會于2011年4月29日公布自營規(guī)定,此次修訂僅根據(jù)實際需要對部分內(nèi)容進行調(diào)整、充實,主要作了兩個方面的修改:

　　一是修改了自營規(guī)定的附件《證券公司證券自營投資品種清單》,擴大了證券自營品種范圍。修改后,證券自營品種增加了在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。擴大兩類:在境內(nèi)銀行間市場交易的證券,由部分擴大到全部；在金融機構(gòu)柜臺交易的證券,由僅限于由證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案發(fā)行的,擴大到由金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行的,即將銀行理財計劃、集合資金信托計劃等納入自營投資范圍。

　　二是明確了證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策,要求券商具備一定的投資決策和風(fēng)險管理能力,除對沖風(fēng)險外,只允許具備證券自營業(yè)務(wù)資格的券商直接從事金融衍生產(chǎn)品交易。