記者從中國證券金融公司獲悉,轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已基本就緒,將于2月28日正式推出。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是證券公司融券業(yè)務(wù)的配套機(jī)制。按照現(xiàn)有的規(guī)則,證券公司只能使用自有證券辦理對其客戶的融券,當(dāng)證券公司自有證券不足時,可以通過證券金融公司向上市公司機(jī)構(gòu)股東借入證券,以滿足客戶的融券需求。
據(jù)了解,首批將有11家證券公司參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。包括中信、光大、廣發(fā)、國泰君安、國信、海通、華泰、申銀萬國、招商、銀河和中信建投等證券公 司。這些證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的時間較長,技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)、業(yè)務(wù)方案周密可行、綜合管理能力較強(qiáng)、融資融券客戶基礎(chǔ)較好,具備開展轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)先行試 點(diǎn)的條件。那么轉(zhuǎn)融券的推出會對A股產(chǎn)生何影響呢?
轉(zhuǎn)融券28日啟動 11家券商參與試點(diǎn)
試點(diǎn)初期轉(zhuǎn)融券標(biāo)的為90只股票,總流通市值占A股流通市值近50%;轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)共分為3天、7天、14天、28天和182天五個固定期限檔次,對每個期限檔次實(shí)行有所差別的利率結(jié)構(gòu)。
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)將正式啟動。記者從中國證券金融公司(下稱“證金公司”)獲悉,轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已基本就緒,將于2月28日正式推出。首批將有11家證券公司參與轉(zhuǎn)融券試點(diǎn),初期轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券為90只股票(不包括ETF基金)。
首批11家參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司包括中信證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安證券、國信證券、海通證券、華泰證券、申銀萬國證券、招商證券、銀河證券和中信建投證券等。
證金公司介紹,這11家證券公司由于開展融資融券業(yè)務(wù)的時間較長,技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)、業(yè)務(wù)方案周密可行、綜合管理能力較強(qiáng)、融資融券客戶基礎(chǔ)較好,具備開展轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)先行試點(diǎn)的條件。
參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)中具有雙重角色,既作為轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的借入人向中國證券金融公司借入證券,用于對其客戶的融券業(yè)務(wù);又作為代理人接受其客戶的委托,將上市公司機(jī)構(gòu)股東持有的證券出借給中國證券金融公司。
試點(diǎn)初期,轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券為90只股票(不包括ETF基金),總流通市值為9.3萬億元,占全部A股流通市值的近50%。這些標(biāo)的股票主要是從現(xiàn)有500只融資融券標(biāo)的股票中選取的,流通市值較大、流動性和交易活躍度較好。其中,上海市場選取50只,占滬市A股流通市值比重為57.9%,平均每只標(biāo)的股票流通市值為1588.8億元;深圳市場選取40只,占深市A股流通市值比重為26.3%,平均每只標(biāo)的股票流通市值是341.3億元。
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是證券公司融券業(yè)務(wù)的配套機(jī)制。按照現(xiàn)有的規(guī)則,證券公司只能使用自有證券辦理對其客戶的融券,當(dāng)證券公司自有證券不足時,可以通過證券金融公司向上市公司機(jī)構(gòu)股東借入證券,以滿足客戶的融券需求。
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)共分為3天、7天、14天、28天和182天五個固定期限檔次,對每個期限檔次實(shí)行有所差別的利率結(jié)構(gòu)。證券金融公司從證券出借人融入證券的費(fèi)率定為3天期1.5%、7天期1.6%、14天期1.7%、28天期1.8%、182天期2%;證券金融公司向證券公司融出證券的費(fèi)率定為3天期4%、7天期3.9%、14天期3.8%、28天期3.7%、182天期3.5%。
目前滬深交易所、中登公司和證金公司正抓緊進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)組織準(zhǔn)備工作,轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)第五次全網(wǎng)測試正在進(jìn)行中。試點(diǎn)券商正不斷完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程與技術(shù)環(huán)節(jié),演練業(yè)務(wù)人員,熟悉證券出借業(yè)務(wù)。從相關(guān)各方各項(xiàng)準(zhǔn)備工作情況看,轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)該能夠如期推出。
上海證券報 ⊙記者 馬婧妤 ○編輯 陳其玨