根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求,證券公司的股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)在2009年12月31日前,提交措施可行、時(shí)限明確的規(guī)范整改計(jì)劃,承諾按照規(guī)定時(shí)限達(dá)到監(jiān)管要求;隨后應(yīng)在2010年12月31日前達(dá)到《意見(jiàn)》的要求。
若到期仍不符合“一參一控”監(jiān)管要求的,由證券公司所在地證監(jiān)局采取相應(yīng)監(jiān)管措施記入監(jiān)管檔案,并在分類評(píng)價(jià)中相應(yīng)扣分。新業(yè)務(wù)和正在申請(qǐng)的業(yè)務(wù)也將冷處理。此外,沒(méi)有達(dá)到這一要求的券商不能上市。
券商的“一參一控”是在2008年4月的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中得到明確的。條例規(guī)定“2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù),但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外”。
此次證監(jiān)會(huì)對(duì)匯金、建銀投資的情況表示,這兩家公司的“一參一控”時(shí)限更遠(yuǎn)。即證券公司綜合治理期間,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的匯金公司及其子公司建銀投資重組證券公司的方案對(duì)股權(quán)退出有明確時(shí)限規(guī)定的,繼續(xù)按照重組方案執(zhí)行;重組方案沒(méi)有明確退出時(shí)限的,可在《管理?xiàng)l例》實(shí)施起五年內(nèi)達(dá)到“一參一控”的要求。
匯金、建銀投資旗下目前持有10家券商的股權(quán)。一些市場(chǎng)人士認(rèn)為“一參一控”要求會(huì)造就一個(gè)“巨無(wú)霸”券商。而另一些人士則認(rèn)為,匯金和建銀投資最重要的問(wèn)題就是解決好利益的平衡問(wèn)題。(記者吳敏)