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證監(jiān)會(huì)落馬女處長(zhǎng)被指強(qiáng)勢(shì) 或遭知情人舉報(bào)

2015年06月23日 08:26:00 來(lái)源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 字號(hào):       轉(zhuǎn)發(fā) 打印

  面對(duì)權(quán)力的誘惑,總有人難以自持。6月20日,證監(jiān)會(huì)紀(jì)委宣布發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng)李志玲因配偶違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被證監(jiān)會(huì)開(kāi)除,目前其因涉嫌職務(wù)犯罪,已被移送司法機(jī)關(guān)。

  “看到證監(jiān)會(huì)微博才知道李志玲被查了,感覺(jué)有點(diǎn)突然。”一位證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士告訴《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者,今年“五一”前證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行了一次排查,要求所有人員上報(bào)直系親屬信息,包括身份證號(hào)、姓名以及與在職人員的關(guān)系。

  因在證監(jiān)會(huì)從業(yè)多年,且多次參加保薦代表人培訓(xùn),李志玲在業(yè)內(nèi)被不少人知曉,其“強(qiáng)勢(shì)”的姿態(tài)給人留下了深刻印象。“發(fā)行部權(quán)力大,一般脾氣比較差。”一位做上市公司再融資業(yè)務(wù)的投行人士對(duì)本報(bào)記者表示,李志玲“很兇”“強(qiáng)勢(shì)”的評(píng)價(jià)在投行圈內(nèi)早有耳聞。

  發(fā)行部、發(fā)審委,一直是證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人員違法的重災(zāi)區(qū)。在股票發(fā)行核準(zhǔn)制下,發(fā)行和發(fā)審直接決定了企業(yè)能否上市、能否融資。權(quán)力滋生腐敗,在離市場(chǎng)如此近的證監(jiān)會(huì)任職的官員,也未能幸免。

  上述證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士還向本報(bào)記者表示,其個(gè)人判斷李志玲可能是遭到知情人舉報(bào),“監(jiān)管層應(yīng)該已經(jīng)掌握了充分的證據(jù),且很可能牽扯多方!

  “可能是被知情人舉報(bào)”

  李志玲在證監(jiān)會(huì)從事再融資審核工作多年,此前在發(fā)行部審核四處工作時(shí),每年都會(huì)參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn),負(fù)責(zé)介紹再融資財(cái)務(wù)審核的相關(guān)問(wèn)題。

  2014年4月,證監(jiān)會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整,發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部合并。新成立的發(fā)行監(jiān)管部,內(nèi)設(shè)9個(gè)處室,負(fù)責(zé)制定上市規(guī)則、發(fā)行可轉(zhuǎn)債規(guī)則,以及審核IPO文件、再融資申請(qǐng)文件等。一處、二處負(fù)責(zé)主板、中小板IPO審核;三處、四處負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板IPO審核;五處、六處負(fù)責(zé)再融資審核;七處、八處、九處分別負(fù)責(zé)發(fā)行、發(fā)審和綜合事務(wù)。

  李志玲在這次調(diào)整后,擔(dān)任發(fā)行部六處處長(zhǎng),主管再融資財(cái)務(wù)審核。與IPO審核相比,再融資審核更容易與二級(jí)市場(chǎng)形成“互動(dòng)”!跋鄬(duì)而言,面對(duì)IPO審核投資者的起點(diǎn)是一致的。但是再融資不是!鄙鲜鲈偃谫Y業(yè)務(wù)投行人士表示,IPO不會(huì)出現(xiàn)內(nèi)幕交易,但是再融資過(guò)程中容易出現(xiàn)內(nèi)幕交易。

  證監(jiān)會(huì)6月20日表示,李志玲之所以被開(kāi)除,正是因?yàn)槠渑渑歼`規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。同時(shí),因?yàn)樯婕奥殑?wù)犯罪,李志玲被移送司法機(jī)關(guān)。

  “再融資審核,只要遞交了材料,審核人員就知道了!鄙鲜鲎C監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士表示,雖然再融資審核容易出問(wèn)題,但要真正“坐實(shí)”證據(jù)并不容易,F(xiàn)在信息傳遞的鏈條越來(lái)越長(zhǎng),通過(guò)不斷的“拆”、“轉(zhuǎn)”,將交易行為跟賬戶(hù)之間的關(guān)系藏得越來(lái)越隱蔽,就算發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索,真正立案也很難。

  與去年底“中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)李量涉嫌違法違紀(jì),目前正接受組織調(diào)查”的模糊信息相比,證監(jiān)會(huì)紀(jì)委對(duì)李志玲被開(kāi)除和移送的通報(bào)非常詳細(xì)。

  “李志玲可能是被知情人舉報(bào)!鄙鲜鲎C監(jiān)系統(tǒng)人士向本報(bào)記者分析道,“相信她丈夫不會(huì)用自己或直系親屬的賬戶(hù)去買(mǎi)賣(mài)股票,開(kāi)戶(hù)都有記錄,而且2012年證監(jiān)會(huì)內(nèi)部全面排查過(guò)一次!彼J(rèn)為,監(jiān)管層應(yīng)該已經(jīng)掌握了充分的證據(jù),且很可能牽扯多方。

  證監(jiān)會(huì)內(nèi)查升級(jí)

  強(qiáng)勢(shì)態(tài)度的背后,是巨大的權(quán)力支撐。從證監(jiān)會(huì)歷次“失足”官員的履歷可以看到,發(fā)行部、發(fā)審委是重災(zāi)區(qū)。

  早在2004年,原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石就曾突然被檢察機(jī)關(guān)帶走。隨后,反貪?rùn)z察官以涉嫌受賄罪對(duì)其正式提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。

  除李志玲案外,最近的案件是今年3月,第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委兼職委員胡世輝因?yàn)閲?yán)重違紀(jì)違法,被開(kāi)除黨籍和公職。

  另一位頗受關(guān)注的被查官員是原證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)李量。2014年12月1日(周一)晚間,證監(jiān)會(huì)宣布其因涉嫌違法違紀(jì),接受組織調(diào)查。據(jù)知情人士回憶,李量是周一中午才被確定涉嫌違法違紀(jì),證監(jiān)會(huì)當(dāng)天晚間對(duì)外公布。

  李量被查前后,證監(jiān)會(huì)內(nèi)部反腐氣氛迅速升溫。

  2014年7月初,有消息稱(chēng)中央巡視組進(jìn)駐證監(jiān)會(huì),關(guān)閉系統(tǒng)并調(diào)取敏感數(shù)據(jù)。不過(guò)該消息隨后被否認(rèn)。有相關(guān)人士解釋稱(chēng),中紀(jì)委進(jìn)入證監(jiān)會(huì),屬于2014年國(guó)務(wù)院開(kāi)展全面督查經(jīng)濟(jì)工作的一次例行檢查。國(guó)務(wù)院督察組對(duì)證監(jiān)會(huì)督查的重點(diǎn)內(nèi)容包括“取消和下放行政審批事項(xiàng)、推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)的政策措施落實(shí)情況”等。其中,中紀(jì)委監(jiān)察部主要是配合國(guó)務(wù)院督察組工作,并非傳聞中的中紀(jì)委“專(zhuān)項(xiàng)”調(diào)查或者巡視。

  不過(guò),今年年初,十八屆中央紀(jì)委五次全會(huì)的召開(kāi),讓證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員以權(quán)謀私行為的監(jiān)管有所加強(qiáng)。在1月23日召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議上,證監(jiān)會(huì)主席肖鋼明確提出,要對(duì)從業(yè)人員“利用非公開(kāi)信息數(shù)據(jù)謀利”的行為進(jìn)行嚴(yán)查,“監(jiān)督執(zhí)紀(jì)要?jiǎng)诱媾鲇,直指?nèi)部反腐”。

  在肖鋼看來(lái),動(dòng)真碰硬,就是要加大對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)較高的權(quán)力部門(mén)、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督力度,“要重點(diǎn)查處利用行政許可權(quán)、稽查辦案權(quán)、行政處罰權(quán)和監(jiān)管檢查權(quán)進(jìn)行權(quán)錢(qián)交易、利用非公開(kāi)信息數(shù)據(jù)謀利、進(jìn)行內(nèi)幕交易和違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票等行為!

  今年以來(lái),證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管不斷加強(qiáng),啟動(dòng)“法網(wǎng)行動(dòng)”對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等進(jìn)行打擊。上述證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者稱(chēng),目前證監(jiān)會(huì)也在加強(qiáng)內(nèi)部自查,特別是針對(duì)違規(guī)炒股等問(wèn)題。

  “‘五一’之前,要求統(tǒng)計(jì)上報(bào)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)人員親屬的信息。”該人士稱(chēng),上報(bào)信息包括父母、子女、配偶等直系親屬的身份證號(hào)碼、姓名,以及與在職人員關(guān)系。他告訴本報(bào)記者,相關(guān)人員入職時(shí)都會(huì)被要求簽訂相關(guān)承諾書(shū),清理自己的證券賬戶(hù),但是這一次又要求統(tǒng)計(jì)上報(bào),進(jìn)行大范圍排查。

  “有了身份證號(hào)和姓名,就可以查到開(kāi)戶(hù)記錄、交易記錄,以及每一筆交易的時(shí)間、金額、數(shù)量!彼硎荆O(jiān)管層若更進(jìn)一步調(diào)查,還可以到銀行查到資金往來(lái)。

  注冊(cè)制還有“最后一公里”

  伴隨IPO注冊(cè)制改革,證監(jiān)會(huì)工作重心逐漸從審批向監(jiān)管轉(zhuǎn)移。證監(jiān)會(huì)上市部、機(jī)構(gòu)部、私募基金監(jiān)管部門(mén)等分別對(duì)所轄領(lǐng)域進(jìn)行日常監(jiān)管,證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)以及滬深交易所自律管理。除上述部門(mén)外,證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部還有一支稽查隊(duì)伍,包括稽查局、稽查總隊(duì)、36家證監(jiān)局、滬深專(zhuān)員辦近800名稽查力量,由稽查局統(tǒng)一指揮,協(xié)同合力辦案。

  自注冊(cè)制改革提上日程以來(lái),證監(jiān)會(huì)越來(lái)越“忙”——不但要全力出動(dòng)稽查力量,維護(hù)資本市場(chǎng)公正、公平,還要內(nèi)部反腐,搬走改革的“絆腳石”。

  但是,相對(duì)于數(shù)千家上市公司、新三板企業(yè),一萬(wàn)多家私募機(jī)構(gòu),近百家公募基金,百余證券公司及大量期貨公司、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等,800人的稽查隊(duì)伍顯然捉襟見(jiàn)肘。相對(duì)于包括證監(jiān)局、交易所、結(jié)算公司在內(nèi)的整個(gè)證監(jiān)系統(tǒng),人員不多的紀(jì)委班子也是疲于奔命。

  根據(jù)“以信息披露為核心”的注冊(cè)制改革方向,未來(lái)在公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境下,以上的問(wèn)題就不再是問(wèn)題。在此之前,證監(jiān)會(huì)需要經(jīng)歷的是痛苦的下放審核權(quán)力的過(guò)程。根據(jù)證監(jiān)會(huì)高層此前的說(shuō)法,以及《證券法》的修訂進(jìn)度,預(yù)計(jì)注冊(cè)制最快有望在10月份之后實(shí)施。

  審核權(quán)下放,還有“最后一公里”。

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[ 責(zé)任編輯:郭碧娟 ]

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