新華社北京6月16日電(記者劉慧)記者從證監(jiān)會獲悉,2017年1至5月證監(jiān)會已作出罰沒款61.44億元,市場禁入29人,全年又將創(chuàng)歷史新高。
統(tǒng)計顯示,2016年1月至今年5月,證監(jiān)會共作出194項行政處罰決定,共計處罰違法行為人666名,并對64名當事人實施了證券市場禁入,罰沒款總額達102.95億元。其中,違法行為涉及內(nèi)幕交易的最多,共67項,占比35%;信息披露違法45項,占比23%;操縱市場33項,占比17%。
證監(jiān)會副主席姜洋日前在證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰工作會議上介紹,2016年證監(jiān)會作出的行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù),較2012年分別增長221%、876%、217%。
“全系統(tǒng)行政處罰效能明顯提升,依法行政水平明顯提高,助推資本市場服務實體經(jīng)濟功能不斷增強,執(zhí)法體制機制不斷優(yōu)化,社會效果不斷顯現(xiàn),有效地震懾了資本市場違法違規(guī),維護了法律尊嚴,樹立了監(jiān)管公信!苯笳f。
與此同時,姜洋指出了證監(jiān)會行政處罰工作面臨的六大挑戰(zhàn):一是宏觀經(jīng)濟形勢的不確定性增加,經(jīng)濟下行壓力增大時期也是市場風險暴露時期,同時往往也是違法行為多發(fā)高發(fā)的時期,給行政執(zhí)法帶來較大壓力;二是與市場發(fā)展相伴生的新技術、新產(chǎn)品、新的交易機制隱藏金融風險,市場中新老問題疊加雜糅給行政執(zhí)法帶來嚴峻挑戰(zhàn);三是我國資本市場誠信水平雖有提升,但整體仍不樂觀;四是制約行政處罰效能的制度性機制性障礙依然存在,違法違規(guī)成本低、執(zhí)法手段嚴重不足等問題亟須完善解決;五是監(jiān)管執(zhí)法的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性還需要進一步加強;六是證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰干部隊伍亟待充實。
下一步,證監(jiān)會全系統(tǒng)要整合執(zhí)法資源,凝聚執(zhí)法合力,今年重點通過巡回審理辦公室建設實現(xiàn)行政處罰和交易所一線監(jiān)管的有機銜接和有效整合。此外,監(jiān)管部門還要加強執(zhí)法隊伍建設,提升執(zhí)法戰(zhàn)斗力。
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