充分發(fā)揮科技指標監(jiān)測作用 助力科技強國建設駛?cè)搿翱燔嚨馈?/h1>
2022-06-27 10:49:00
來源：科技日報
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作者：玄兆輝（中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院技術預測與統(tǒng)計分析研究所所長、研究員）
在設計世界科技強國建設監(jiān)測指標過程中，應充分體現(xiàn)務實性、系統(tǒng)性、可比性、開放性原則，以發(fā)揮科技指標的最大效用。
指標監(jiān)測一直是評價科技規(guī)劃成效的重要方式。2006年，國務院發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）提出了R&D/GDP、國際科學論文被引用數(shù)、本國人發(fā)明專利年度授權量、科技進步貢獻率、對外技術依存度5項科技指標及其2020年的發(fā)展目標。在全面開啟世界科技強國建設新征程之際，分析5項指標完成情況并對其進行客觀評價具有重要的現(xiàn)實意義。新發(fā)展階段需要在這5項指標基礎上實現(xiàn)新突破，在設計世界科技強國建設監(jiān)測指標過程中，應充分體現(xiàn)務實性、系統(tǒng)性、可比性、開放性原則，以發(fā)揮科技指標的最大效用。
4項指標超額完成，我國科技事業(yè)取得歷史性成就
《規(guī)劃綱要》提出，到2020年，我國R&D/GDP提高到2.5％以上，力爭科技進步貢獻率達到60％以上，對外技術依存度降低到30％以下，本國人發(fā)明專利年度授權量和國際科學論文被引用數(shù)均進入世界前5位。根據(jù)近期正式發(fā)布的2020年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2020年底，《規(guī)劃綱要》提出的5項指標中4項超額完成、1項接近完成，標志著我國科技事業(yè)取得了歷史性成就。
一是我國R&D/GDP與設定目標相差0.09個百分點。
R&D/GDP不僅是反映全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度的指標，更是反映一個經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展方式的指標，其原因在于R&D投入不是科技活動過程中的簡單消耗，而是能夠產(chǎn)生新知識的投資行為，這種投資會帶來長期經(jīng)濟收益。
2020年，我國R&D/GDP達到2.41%，比2005年上升了1.1個百分點，與《規(guī)劃綱要》目標相差0.09個百分點。雖然該指標沒有按期實現(xiàn)設定目標，但是我們應該客觀看待我國R&D投入。首先，R&D/GDP達到2.5%是為我國R&D投入設立的高標準。2005年，世界上有21個國家的R&D/GDP在我國之上，但只有8個國家達到2.5%；2020年，2.5%以上的國家增至11個，我國則已躍升至第13位�？梢哉f，我國R&D/GDP水平已經(jīng)達到“創(chuàng)新型國家標準”。其次，《規(guī)劃綱要》頒布15年來，我國R&D投入總量保持世界最快增速。2020年全社會R&D經(jīng)費支出額已從2005年的世界第6位躍升至第2位。再次，R&D投入的持續(xù)增加有力推動了我國科研產(chǎn)出的快速增長和企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷提升。
二是我國國際科學論文被引用數(shù)居世界第2位。
科學論文的創(chuàng)作和發(fā)表是知識生產(chǎn)過程，一國科學論文的數(shù)量和被引用數(shù)分別體現(xiàn)了其基礎研究能力和影響力。2020年，我國國際科學論文發(fā)表量達55.3萬篇，十年累計被引用數(shù)達到3606萬次，兩項指標均僅次于美國，居世界第2位，如期實現(xiàn)《規(guī)劃綱要》目標。當然，我國科學論文質(zhì)量還需進一步提升。首先，2020年我國論文篇均被引用數(shù)為11.94次，與世界平均水平（13.26次）還存在一定差距。其次，各學科被引用次數(shù)處于世界前1%的論文被稱為高被引論文，2020年我國為3.72萬篇，已位居世界第二，但還需進一步努力縮小與美國（7.51萬篇）的差距。
三是我國本國人發(fā)明專利年度授權量在世界上遙遙領先。
2020年，我國本國人發(fā)明專利年度授權量達到44.1萬件，是2005年的21.3倍，遙遙領先其他國家。與此同時，以下兩個方面需要引起關注。首先，既要關注本國專利也要關注國際專利。2019年我國PCT專利數(shù)量首次超過美國，居世界第一，2020年達到6.9萬件。其次，既要關注專利數(shù)量也要關注專利質(zhì)量。從國際看，一般認為在美國、日本、歐盟都提出申請的三方專利質(zhì)量較高。2019年我國三方專利為5928件，居世界第三位，踏上追趕日本（18445件）和美國（12801件）之路。從國內(nèi)看，“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要首次提出“高價值發(fā)明專利”指標。
四是我國科技進步貢獻率達60.2%。
根據(jù)新古典經(jīng)濟增長理論，經(jīng)濟增長最終來自勞動、資本和廣義技術進步三者的貢獻。其中，廣義技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻被稱為科技進步貢獻率。我國科技進步貢獻率已由2000—2005年間的43.2%提高到2015—2020年間的60.2%，實現(xiàn)《規(guī)劃綱要》設定目標，表明廣義技術進步已對我國經(jīng)濟增長作出了重要貢獻。
然而，步入新發(fā)展階段，這一指標的局限性也日益凸顯。原因在于：第一，新發(fā)展階段經(jīng)濟增長需要各類生產(chǎn)要素協(xié)同發(fā)力。投資、就業(yè)和廣義技術進步對經(jīng)濟增長存在替代關系，一個健康發(fā)展的經(jīng)濟體一定不是某一方面越高越好。第二，貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，要求我們不能將視野局限在經(jīng)濟增長一個方面。從指標內(nèi)涵來看，科技進步貢獻率只體現(xiàn)了廣義技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻，沒有反映科技創(chuàng)新對社會、文化、生態(tài)等其他方面的貢獻，而后者在新發(fā)展階段尤為重要。
五是我國對外技術依存度下降至10.4%。
對外技術依存度測算方法是以國外技術引進合同技術費做分子，用來體現(xiàn)引進海外技術的規(guī)模，以國外技術引進合同技術費與全國企業(yè)內(nèi)部R&D經(jīng)費支出額之和做分母，用來體現(xiàn)國內(nèi)技術需求總規(guī)模，然后把比值換成百分數(shù)。2020年，我國對外技術依存度已經(jīng)由2005年的36.7%下降到10.4%，完成《規(guī)劃綱要》設定目標。
但是，該指標也存在一定局限性，自“十二五”時期開始便不再使用，原因主要包括兩個方面。一方面是指標局限性。首先，分子和分母都屬于投入指標，而技術是一種產(chǎn)出；其次，該測算方法使用的是年度支出的流量指標，并不能反映存量技術的貢獻；再次，引進技術的顯性支出額沒有涵蓋物化技術的隱性轉(zhuǎn)移。另一方面是歷史局限性。在全球化背景下，一國完全依靠海外技術或者完全依賴國內(nèi)技術都不現(xiàn)實。況且技術本身也有核心技術和非核心技術之分。因此，對外技術依存度不能簡單地以高低論優(yōu)劣。
5個指標自成體系，但信息載荷仍較有限
《規(guī)劃綱要》5項指標的提出是我國科技指標研究的里程碑。20世紀90年代，科技指標便開始出現(xiàn)在科技規(guī)劃之中，但科技指標受到高度關注并對后期產(chǎn)生深遠影響則始于《規(guī)劃綱要》。其后的國家科技規(guī)劃均在很大程度上繼承了《規(guī)劃綱要》提出的5項指標。
然而，《規(guī)劃綱要》仍缺少一些重要指標，仍屬于“單一”指標評價。雖然5項指標設計自成體系，但是不得不說5項指標信息載荷仍然有限。例如，其中缺少產(chǎn)業(yè)和人才發(fā)展方面的指標。從方法論看，5項指標仍然屬于“單一”指標評價。2007年歐洲工商管理學院首次發(fā)布全球創(chuàng)新指數(shù)報告，以綜合指數(shù)的方式對國家綜合創(chuàng)新能力進行評價，“單一”指標評價進入綜合指數(shù)時代。
值得注意的是，《規(guī)劃綱要》5項指標并不是評價創(chuàng)新型國家的標準。《規(guī)劃綱要》把“進入創(chuàng)新型國家行列”作為2020年我國科技發(fā)展的總體目標之一，但并未明確5項指標就是創(chuàng)新型國家的評價標準，其后的文件也未將二者等同起來。5項指標只是創(chuàng)新型國家建設的監(jiān)測評價指標。
堅持四個原則，科學設計監(jiān)測評價指標
《規(guī)劃綱要》順利收官，世界科技強國建設新征程正式開啟，應充分發(fā)揮科技指標的重要作用，科學設計監(jiān)測評價指標，總結(jié)歷史經(jīng)驗，應遵照以下四個原則。
一是指標選取的務實性。規(guī)劃指標需要科技指標、科技統(tǒng)計、科技管理等領域?qū)＜疫M行深入研究和反復論證，切忌一味求新求奇。應該尊重科技指標研究規(guī)律，做到寧缺毋濫。將沒有統(tǒng)計基礎的全新指標列入規(guī)劃的做法是不可取的。
二是體系設計的系統(tǒng)性。規(guī)劃指標的設置需盡可能全面，做到重要維度不遺漏。規(guī)劃指標之間也應自成體系，努力與國家創(chuàng)新體系建設各方面工作相呼應。指標構(gòu)建應努力做到規(guī)模指標、強度指標、結(jié)構(gòu)指標統(tǒng)籌考慮和綜合使用。
三是時空坐標的可比性。規(guī)劃指標在時間維度上應體現(xiàn)一定的歷史繼承關系，從而反映科技發(fā)展客觀規(guī)律。在空間維度上應該盡量做到國際可比和區(qū)域可比，既有利于站在全球視野審視我國科技創(chuàng)新工作，又充分發(fā)揮規(guī)劃對科技工作的指導作用。
四是執(zhí)行過程的開放性。在充分論證前提下，根據(jù)客觀世界的變化對規(guī)劃進行及時修正很有必要。一方面可以及時止損，另一方面可以及時補充新鮮血液，有效發(fā)揮規(guī)劃指標的現(xiàn)實引導力。
[責任編輯：黃曉迪]
作者：玄兆輝（中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院技術預測與統(tǒng)計分析研究所所長、研究員）
在設計世界科技強國建設監(jiān)測指標過程中，應充分體現(xiàn)務實性、系統(tǒng)性、可比性、開放性原則，以發(fā)揮科技指標的最大效用。
指標監(jiān)測一直是評價科技規(guī)劃成效的重要方式。2006年，國務院發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）提出了R&D/GDP、國際科學論文被引用數(shù)、本國人發(fā)明專利年度授權量、科技進步貢獻率、對外技術依存度5項科技指標及其2020年的發(fā)展目標。在全面開啟世界科技強國建設新征程之際，分析5項指標完成情況并對其進行客觀評價具有重要的現(xiàn)實意義。新發(fā)展階段需要在這5項指標基礎上實現(xiàn)新突破，在設計世界科技強國建設監(jiān)測指標過程中，應充分體現(xiàn)務實性、系統(tǒng)性、可比性、開放性原則，以發(fā)揮科技指標的最大效用。
4項指標超額完成，我國科技事業(yè)取得歷史性成就
《規(guī)劃綱要》提出，到2020年，我國R&D/GDP提高到2.5％以上，力爭科技進步貢獻率達到60％以上，對外技術依存度降低到30％以下，本國人發(fā)明專利年度授權量和國際科學論文被引用數(shù)均進入世界前5位。根據(jù)近期正式發(fā)布的2020年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2020年底，《規(guī)劃綱要》提出的5項指標中4項超額完成、1項接近完成，標志著我國科技事業(yè)取得了歷史性成就。
一是我國R&D/GDP與設定目標相差0.09個百分點。
R&D/GDP不僅是反映全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度的指標，更是反映一個經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展方式的指標，其原因在于R&D投入不是科技活動過程中的簡單消耗，而是能夠產(chǎn)生新知識的投資行為，這種投資會帶來長期經(jīng)濟收益。
2020年，我國R&D/GDP達到2.41%，比2005年上升了1.1個百分點，與《規(guī)劃綱要》目標相差0.09個百分點。雖然該指標沒有按期實現(xiàn)設定目標，但是我們應該客觀看待我國R&D投入。首先，R&D/GDP達到2.5%是為我國R&D投入設立的高標準。2005年，世界上有21個國家的R&D/GDP在我國之上，但只有8個國家達到2.5%；2020年，2.5%以上的國家增至11個，我國則已躍升至第13位�？梢哉f，我國R&D/GDP水平已經(jīng)達到“創(chuàng)新型國家標準”。其次，《規(guī)劃綱要》頒布15年來，我國R&D投入總量保持世界最快增速。2020年全社會R&D經(jīng)費支出額已從2005年的世界第6位躍升至第2位。再次，R&D投入的持續(xù)增加有力推動了我國科研產(chǎn)出的快速增長和企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷提升。
二是我國國際科學論文被引用數(shù)居世界第2位。
科學論文的創(chuàng)作和發(fā)表是知識生產(chǎn)過程，一國科學論文的數(shù)量和被引用數(shù)分別體現(xiàn)了其基礎研究能力和影響力。2020年，我國國際科學論文發(fā)表量達55.3萬篇，十年累計被引用數(shù)達到3606萬次，兩項指標均僅次于美國，居世界第2位，如期實現(xiàn)《規(guī)劃綱要》目標。當然，我國科學論文質(zhì)量還需進一步提升。首先，2020年我國論文篇均被引用數(shù)為11.94次，與世界平均水平（13.26次）還存在一定差距。其次，各學科被引用次數(shù)處于世界前1%的論文被稱為高被引論文，2020年我國為3.72萬篇，已位居世界第二，但還需進一步努力縮小與美國（7.51萬篇）的差距。
三是我國本國人發(fā)明專利年度授權量在世界上遙遙領先。
2020年，我國本國人發(fā)明專利年度授權量達到44.1萬件，是2005年的21.3倍，遙遙領先其他國家。與此同時，以下兩個方面需要引起關注。首先，既要關注本國專利也要關注國際專利。2019年我國PCT專利數(shù)量首次超過美國，居世界第一，2020年達到6.9萬件。其次，既要關注專利數(shù)量也要關注專利質(zhì)量。從國際看，一般認為在美國、日本、歐盟都提出申請的三方專利質(zhì)量較高。2019年我國三方專利為5928件，居世界第三位，踏上追趕日本（18445件）和美國（12801件）之路。從國內(nèi)看，“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要首次提出“高價值發(fā)明專利”指標。
四是我國科技進步貢獻率達60.2%。
根據(jù)新古典經(jīng)濟增長理論，經(jīng)濟增長最終來自勞動、資本和廣義技術進步三者的貢獻。其中，廣義技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻被稱為科技進步貢獻率。我國科技進步貢獻率已由2000—2005年間的43.2%提高到2015—2020年間的60.2%，實現(xiàn)《規(guī)劃綱要》設定目標，表明廣義技術進步已對我國經(jīng)濟增長作出了重要貢獻。
然而，步入新發(fā)展階段，這一指標的局限性也日益凸顯。原因在于：第一，新發(fā)展階段經(jīng)濟增長需要各類生產(chǎn)要素協(xié)同發(fā)力。投資、就業(yè)和廣義技術進步對經(jīng)濟增長存在替代關系，一個健康發(fā)展的經(jīng)濟體一定不是某一方面越高越好。第二，貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，要求我們不能將視野局限在經(jīng)濟增長一個方面。從指標內(nèi)涵來看，科技進步貢獻率只體現(xiàn)了廣義技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻，沒有反映科技創(chuàng)新對社會、文化、生態(tài)等其他方面的貢獻，而后者在新發(fā)展階段尤為重要。
五是我國對外技術依存度下降至10.4%。
對外技術依存度測算方法是以國外技術引進合同技術費做分子，用來體現(xiàn)引進海外技術的規(guī)模，以國外技術引進合同技術費與全國企業(yè)內(nèi)部R&D經(jīng)費支出額之和做分母，用來體現(xiàn)國內(nèi)技術需求總規(guī)模，然后把比值換成百分數(shù)。2020年，我國對外技術依存度已經(jīng)由2005年的36.7%下降到10.4%，完成《規(guī)劃綱要》設定目標。
但是，該指標也存在一定局限性，自“十二五”時期開始便不再使用，原因主要包括兩個方面。一方面是指標局限性。首先，分子和分母都屬于投入指標，而技術是一種產(chǎn)出；其次，該測算方法使用的是年度支出的流量指標，并不能反映存量技術的貢獻；再次，引進技術的顯性支出額沒有涵蓋物化技術的隱性轉(zhuǎn)移。另一方面是歷史局限性。在全球化背景下，一國完全依靠海外技術或者完全依賴國內(nèi)技術都不現(xiàn)實。況且技術本身也有核心技術和非核心技術之分。因此，對外技術依存度不能簡單地以高低論優(yōu)劣。
5個指標自成體系，但信息載荷仍較有限
《規(guī)劃綱要》5項指標的提出是我國科技指標研究的里程碑。20世紀90年代，科技指標便開始出現(xiàn)在科技規(guī)劃之中，但科技指標受到高度關注并對后期產(chǎn)生深遠影響則始于《規(guī)劃綱要》。其后的國家科技規(guī)劃均在很大程度上繼承了《規(guī)劃綱要》提出的5項指標。
然而，《規(guī)劃綱要》仍缺少一些重要指標，仍屬于“單一”指標評價。雖然5項指標設計自成體系，但是不得不說5項指標信息載荷仍然有限。例如，其中缺少產(chǎn)業(yè)和人才發(fā)展方面的指標。從方法論看，5項指標仍然屬于“單一”指標評價。2007年歐洲工商管理學院首次發(fā)布全球創(chuàng)新指數(shù)報告，以綜合指數(shù)的方式對國家綜合創(chuàng)新能力進行評價，“單一”指標評價進入綜合指數(shù)時代。
值得注意的是，《規(guī)劃綱要》5項指標并不是評價創(chuàng)新型國家的標準。《規(guī)劃綱要》把“進入創(chuàng)新型國家行列”作為2020年我國科技發(fā)展的總體目標之一，但并未明確5項指標就是創(chuàng)新型國家的評價標準，其后的文件也未將二者等同起來。5項指標只是創(chuàng)新型國家建設的監(jiān)測評價指標。
堅持四個原則，科學設計監(jiān)測評價指標
《規(guī)劃綱要》順利收官，世界科技強國建設新征程正式開啟，應充分發(fā)揮科技指標的重要作用，科學設計監(jiān)測評價指標，總結(jié)歷史經(jīng)驗，應遵照以下四個原則。
一是指標選取的務實性。規(guī)劃指標需要科技指標、科技統(tǒng)計、科技管理等領域?qū)＜疫M行深入研究和反復論證，切忌一味求新求奇。應該尊重科技指標研究規(guī)律，做到寧缺毋濫。將沒有統(tǒng)計基礎的全新指標列入規(guī)劃的做法是不可取的。
二是體系設計的系統(tǒng)性。規(guī)劃指標的設置需盡可能全面，做到重要維度不遺漏。規(guī)劃指標之間也應自成體系，努力與國家創(chuàng)新體系建設各方面工作相呼應。指標構(gòu)建應努力做到規(guī)模指標、強度指標、結(jié)構(gòu)指標統(tǒng)籌考慮和綜合使用。
三是時空坐標的可比性。規(guī)劃指標在時間維度上應體現(xiàn)一定的歷史繼承關系，從而反映科技發(fā)展客觀規(guī)律。在空間維度上應該盡量做到國際可比和區(qū)域可比，既有利于站在全球視野審視我國科技創(chuàng)新工作，又充分發(fā)揮規(guī)劃對科技工作的指導作用。
四是執(zhí)行過程的開放性。在充分論證前提下，根據(jù)客觀世界的變化對規(guī)劃進行及時修正很有必要。一方面可以及時止損，另一方面可以及時補充新鮮血液，有效發(fā)揮規(guī)劃指標的現(xiàn)實引導力。
