美國(guó)聯(lián)邦檢察官日前正加緊對(duì)次債危機(jī)相關(guān)各方展開(kāi)調(diào)查,華爾街投行和抵押貸款商成為重點(diǎn)調(diào)查對(duì)象。
據(jù)悉,美國(guó)紐約州布魯克林的檢察官已經(jīng)組成了一個(gè)包含15名執(zhí)法人員和審查人員的特別調(diào)查小組,小組成員來(lái)自各聯(lián)邦、州和地方機(jī)構(gòu)。據(jù)檢察官坎貝爾介紹,這個(gè)特別小組將調(diào)查從經(jīng)紀(jì)商、券商的抵押欺詐到內(nèi)幕交易和審計(jì)欺詐等一系列次債危機(jī)中可能存在的犯罪行為。
去年,因各類(lèi)次級(jí)抵押貸款擔(dān)保的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品市值出現(xiàn)大幅縮水,次貸危機(jī)席卷全美并波及全球,由此引起了美國(guó)檢察機(jī)構(gòu)的注意。但坎貝爾表示,在金融領(lǐng)域里有市場(chǎng)力量的作用,所以調(diào)查并不一定意味著存在違法行為,特別是對(duì)于華爾街投行。
目前,針對(duì)華爾街投行的調(diào)查已經(jīng)展開(kāi)。檢察人員正在調(diào)查瑞銀(UBS)是否對(duì)其抵押貸款擔(dān)保證券進(jìn)行了不當(dāng)?shù)墓乐,以及貝爾斯登旗下兩只?duì)沖基金在去年因抵押貸款擔(dān)保證券出現(xiàn)巨虧而宣布破產(chǎn)時(shí)的詳細(xì)情況。但瑞銀及貝爾斯登均拒絕就這些調(diào)查發(fā)表評(píng)論。
除此之外,據(jù)知情人士透露,東區(qū)的檢察官還在審查美國(guó)家庭抵押投資公司的前任及現(xiàn)任高管是否存在帳目欺詐以及不實(shí)陳述,其中包括是否在會(huì)計(jì)報(bào)表上瞞報(bào)損失等行為。檢方還在調(diào)查相關(guān)公司是否在放貸及把貸款賣(mài)給銀行或華爾街投行前偽造包括信貸歷史紀(jì)錄在內(nèi)的貸款人信息。這家公司于去年宣布破產(chǎn),曾是美國(guó)第十大抵押貸款發(fā)放企業(yè)。
有關(guān)人士指出,紐約東區(qū)檢察官辦公室此次調(diào)查和美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)此前所做的調(diào)查內(nèi)容有部分重復(fù)。FBI此前曾表示,該局正在調(diào)查約19家次級(jí)抵押貸款商,但FBI并沒(méi)有透露它們的具體名稱(chēng)。
相關(guān)檢察人員的調(diào)查也引起了其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的注意。包括曼哈頓檢察官辦公室、紐約州總檢察長(zhǎng)安德魯·庫(kù)爾莫辦公室以及美國(guó)證券交易委員會(huì)紐約辦事處在內(nèi)的其他總部設(shè)在紐約的監(jiān)管及檢察機(jī)構(gòu)也紛紛表示,正在調(diào)查華爾街公司在此次次債危機(jī)中所起的作用。(實(shí)習(xí)記者 吳家明)