證監(jiān)會(huì)2月28日消息,證監(jiān)會(huì)日前制定了證券機(jī)構(gòu)行政許可工作調(diào)整方案,作為證監(jiān)會(huì)行政審批制度改革的一部分,將分期分批授權(quán)36家派出機(jī)構(gòu)審核五項(xiàng)行政許可事項(xiàng),包括變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更六項(xiàng)常規(guī)證券業(yè)務(wù)范圍等。新方案自3月1日起施行。同時(shí),證監(jiān)會(huì)擬取消設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等三項(xiàng)行政許可事項(xiàng),改為事前告知性備案管理。
此次調(diào)整的內(nèi)容均為機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)審批的證券公司行政許可事項(xiàng),這五項(xiàng)授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核的證券公司行政許可事項(xiàng)包括:變更公司章程重要條款;設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu);變更注冊(cè)資本(上市證券公司變更注冊(cè)資本等事項(xiàng)除外);變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人(上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外);變更六項(xiàng)常規(guī)證券業(yè)務(wù)范圍。
這五項(xiàng)事項(xiàng)的授權(quán)并非全線鋪開(kāi),而是考慮派出機(jī)構(gòu)的承受力,條件成熟一批,授權(quán)一批。接下來(lái),證監(jiān)會(huì)將對(duì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行摸底,從審核工作制度是否健全、內(nèi)部工作流程是否完善、內(nèi)部檢查監(jiān)督機(jī)制是否健全等方面進(jìn)行考察。
證監(jiān)會(huì)擬取消審批的事項(xiàng)包括:變更公司形式;變更注冊(cè)資本的部分審批,主要是不涉及證券公司股東、實(shí)際控制人資格審核的增資事項(xiàng);設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,擬取消審批的事項(xiàng),由于涉及相關(guān)法律法規(guī)修改,將在履行法定程序后,取消審批,改為事前告知性備案管理。對(duì)于擬取消審批的三項(xiàng)事項(xiàng),證監(jiān)會(huì)正在推進(jìn)過(guò)程中。涉及證券公司設(shè)立關(guān)閉、創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及跨部門協(xié)調(diào)等政策性較強(qiáng)的事項(xiàng),仍由機(jī)構(gòu)部審核。不過(guò),上述負(fù)責(zé)人透露,未來(lái)創(chuàng)新業(yè)務(wù)成熟時(shí)不排除也授權(quán)給派出機(jī)構(gòu)審批的可能。
對(duì)于此次行政許可機(jī)制調(diào)整,上述負(fù)責(zé)人表示,授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批部分事項(xiàng)和擬取消部分審批事項(xiàng),是監(jiān)管審批方式的轉(zhuǎn)變,不是放棄或者放松監(jiān)管。(蔡宗琦)