索羅斯將對(duì)外關(guān)閉量子基金 投資運(yùn)作將更加神秘
2011-07-28 09:07 來(lái)源:國(guó)際在線 編輯:王思羽
投資大鱷喬治·索羅斯旗下的量子基金26號(hào)致信投資者稱(chēng),即將對(duì)外部投資者關(guān)閉量子基金,并向他們返還資金。此后,量子基金將專(zhuān)門(mén)為索羅斯及其家族管理資產(chǎn),從而不受美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,索羅斯家族及其投資運(yùn)作將更加神秘。本網(wǎng)連線中國(guó)國(guó)際廣播電臺(tái)駐美國(guó)記者王姍姍。介紹一下索羅斯對(duì)外關(guān)閉量子基金的原因!
記者:索羅斯之子、量子基金董事會(huì)聯(lián)席副主席喬納森·索羅斯和羅伯特·索羅斯在致投資者的一封信中表示,“新環(huán)境的一個(gè)不幸后果是,按照新法規(guī)的規(guī)定,我們將不能繼續(xù)為家族成員以外的任何客戶管理資產(chǎn)”。索羅斯家族指的“新環(huán)境”是去年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的金融監(jiān)管改革法案,對(duì)對(duì)沖基金等高風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)將實(shí)施更嚴(yán)格的監(jiān)管。按照新法規(guī)的要求,管理資產(chǎn)在1.5億美元或有15個(gè)客戶以上的基金管理公司必須向美國(guó)證券交易委員會(huì)登記,并公布有關(guān)投資者和職員信息、管理資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況、可能存在的利益沖突及基金顧問(wèn)服務(wù)等內(nèi)容,以便監(jiān)管,并要接受證交會(huì)官員的定期檢查。
新法案要求對(duì)沖基金管理機(jī)構(gòu)必須在2012年3月之前在證交會(huì)登記注冊(cè),如果基金公司只管理家族資產(chǎn)則無(wú)需注冊(cè)。為此,量子基金將真正轉(zhuǎn)型為家族投資公司,可以不必在證交會(huì)登記信息。索羅斯曾發(fā)出過(guò)暗示,指出監(jiān)管上的繁文縟節(jié)讓他決定不再為其他人運(yùn)作資金。以協(xié)助索羅斯在上世紀(jì)90年代初做空英鎊而聲名大噪的對(duì)沖基金經(jīng)理德魯肯米勒和投資家伊坎曾在退還投資者資金時(shí)也做過(guò)類(lèi)似的表態(tài),認(rèn)為將基金作為一個(gè)家族機(jī)構(gòu)來(lái)運(yùn)營(yíng)更有意義。
主持人:那么,對(duì)外關(guān)閉量子基金對(duì)索羅斯有什么影響?
記者:量子基金表示,對(duì)外部投資者關(guān)閉之后,將在年底之前向外部投資者返還約10億美元資金,并將繼續(xù)管理索羅斯家族的資產(chǎn)。分析人士認(rèn)為,對(duì)外部投資者關(guān)閉基金并不算量子基金太大的轉(zhuǎn)折。量子基金公司資金規(guī)模255億美元,事實(shí)上從2000年開(kāi)始,該基金就主要管理家族資產(chǎn),不再接收新的外部客戶,目前的外部客戶都是一些長(zhǎng)期投資的客戶,外部資金的總額在量子基金所占的比例也非常小。
今年初,《福布斯》雜志曾估計(jì)索羅斯身價(jià)為145億美元,在世界超級(jí)富豪中排名第46位。但量子基金所經(jīng)營(yíng)的255億美元中,只有10億美元來(lái)自外部投資者,這說(shuō)明索羅斯身價(jià)可能比145億美元高得多。索羅斯向外部投資者關(guān)閉量子基金之后,他的財(cái)富以及運(yùn)作將變得更加神秘。
主持人:我們知道,量子基金聲名大噪是由于索羅斯在上世紀(jì)90年代發(fā)起的幾次貨幣阻擊戰(zhàn),那么這支基金目前狀況如何?
記者:索羅斯是匈牙利移民,旗下的量子基金成立于1969年,是一只高風(fēng)險(xiǎn)基金,主要借款在世界范圍內(nèi)投資于股票、債券、外匯和商品。之所以取名“量子”,是因?yàn)樗髁_斯認(rèn)為,證券市場(chǎng)就像微粒子的物理量子不可能具有確定數(shù)值一樣,也經(jīng)常處在一種不確定狀態(tài),很難去精確度量和估計(jì)。在過(guò)去 42年中,量子基金的平均每年回報(bào)率約為20%,被列為給投資者帶來(lái)最高凈回報(bào)的10只對(duì)沖基金之首。
量子基金成為國(guó)際金融界的焦點(diǎn),是由于索羅斯憑借該基金在20世紀(jì)90年代發(fā)起了幾次大規(guī)模貨幣阻擊戰(zhàn)并屢屢得手。他在1992年成功押注英國(guó)會(huì)被迫讓英鎊貶值并退出歐洲匯率機(jī)制,狂賺10億美元,被金融界稱(chēng)為“令英格蘭銀行破產(chǎn)的人”。1994年,量子基金對(duì)墨西哥比索發(fā)起攻擊,使墨西哥外匯儲(chǔ)備在短時(shí)間內(nèi)告罄,不得不放棄與美元的掛鉤,實(shí)行自由浮動(dòng),從而造成墨西哥比索和國(guó)內(nèi)股市的崩潰,而量子基金在此次危機(jī)中則收入不菲。 1997年,索羅斯又從大量賣(mài)空泰銖開(kāi)始,引發(fā)了一場(chǎng)泰國(guó)金融市場(chǎng)前所未有的危機(jī),并很快波及到東南亞地區(qū)。但索羅斯并不是“常勝將軍”,1998年以來(lái),投資失誤使量子基金遭到重大損失。先是索羅斯對(duì)1998年俄羅斯債務(wù)危機(jī)及對(duì)日元匯率走勢(shì)的判斷失誤,之后投資于美國(guó)股市網(wǎng)絡(luò)股也大幅下跌,使量子基金損失近50億美元,元?dú)獯髠?
主持人:對(duì)外關(guān)閉量子基金后,索羅斯的去向成為新的關(guān)注,他是否將像有些媒體所說(shuō)會(huì)退休?
記者:有分析人士認(rèn)為,索羅斯此番對(duì)外部投資者關(guān)閉量子基金之后將“隱”而不“退”。據(jù)美國(guó)媒體報(bào)道,今年市場(chǎng)表現(xiàn)黯淡,量子基金上半年損失了大約6%。近來(lái),美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇趨勢(shì)掉頭下行,且債務(wù)違約的陰影揮之不去,索羅斯早就嗅到了危機(jī)的味道,逐步在減輕投資倉(cāng)位。量子基金目前擁有75%的現(xiàn)金,力圖安全避險(xiǎn)伺機(jī)出動(dòng)。對(duì)于當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)前景,似乎連索羅斯也感到迷茫。他今年4月在布雷頓森林舉行的投資者會(huì)議上曾表示,雖然市場(chǎng)沒(méi)有直接崩盤(pán)的危險(xiǎn),但當(dāng)前的形勢(shì)比金融危機(jī)最嚴(yán)重的時(shí)候更加令人費(fèi)解,并且更加不可預(yù)測(cè)。(駐美國(guó)記者王姍姍)
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