證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會昨日閉幕

　　證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會昨日在京閉幕。中國證監(jiān)會副主席莊心一在閉幕式上講話表示，證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展要堅持實事求是、循序漸進、量力而行，確保正確的方向和原則。下一步機構(gòu)監(jiān)管改革的主要思路在于樹立服務(wù)意識提高公信力、守住底線同時包容失敗、減少審批加強事中事后監(jiān)管、全力支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等四個方面。

　　莊心一指出，創(chuàng)新是證券公司發(fā)展的永恒課題，在不同階段的具體任務(wù)各有側(cè)重。證券公司綜合治理以來，我國證券業(yè)徹底化解了歷史遺留風險，切實增強了規(guī)范審慎意識，著力鞏固了傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，同時又積極推出集合理財、融資融券、直接投資等一系列新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，在國際金融危機及歐債危機相繼爆發(fā)的逆境中，整體保持了穩(wěn)定健康發(fā)展態(tài)勢，各項風控指標優(yōu)于監(jiān)管標準，行業(yè)實力大幅增強。

　　2011年，行業(yè)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本分別是2004年5倍、8倍和10倍。

　　莊心一說，在看到成績的同時也要清醒地認識到，與服務(wù)實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和滿足企業(yè)居民多元化投融資需求相比，與銀行、信托等金融同業(yè)和國際先進投行相比，當前我國證券業(yè)能夠為市場提供的金融產(chǎn)品、交易工具、中介服務(wù)都太少。全行業(yè)必須把握發(fā)展機遇，加快創(chuàng)新發(fā)展，著力提升中介服務(wù)能力，不斷增強在新時期、新階段的核心競爭力。

　　“證券業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展要自覺吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，實事求是、循序漸進、量力而行，確保正確的方向和原則。”莊心一指出，一是堅持服務(wù)實體經(jīng)濟；二是堅持資本市場中介服務(wù)的基本屬性；三是堅持立足公司自身的發(fā)展；四是堅持保護投資者合法權(quán)益；五是堅持創(chuàng)新發(fā)展和內(nèi)控管理協(xié)調(diào)并進。

　　莊心一強調(diào)，推進證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是個系統(tǒng)工程，監(jiān)管部門也要順應(yīng)形勢，及時更新監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管手段，在切實保護投資者合法權(quán)益的同時，最大限度地放松行業(yè)管制。既為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供足夠的空間，積極營造良好環(huán)境，又繼續(xù)推進證券行業(yè)對外開放，促進行業(yè)整體服務(wù)和管理水平的提升。

　　下一步監(jiān)管改革的主要思路：一是堅持正確的監(jiān)管理念，牢固樹立服務(wù)意識，不斷提高監(jiān)管公信力。二是在守住監(jiān)管底線的前提下，包容失敗。三是完善監(jiān)管手段和方法，減少審批，加強事中監(jiān)測和事后問責。特別是加強對信息披露的監(jiān)管和對違法違規(guī)行為的打擊力度，強化行業(yè)誠信建設(shè)。第四要全力支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，始終如一、堅定務(wù)實地做好相關(guān)工作。

　　莊心一最后指出，證券業(yè)要以這次會議為新的起點，求真務(wù)實，腳踏實地，統(tǒng)籌兼顧，持之以恒地開展創(chuàng)新活動，將滿腔的發(fā)展熱情、執(zhí)著的專業(yè)追求和強烈的憂患意識轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新的力量、創(chuàng)新的動力，將自身和外部的認識轉(zhuǎn)變?yōu)轱L險控制的能力，將潛在的機遇、條件轉(zhuǎn)化為行業(yè)持續(xù)不斷提升的現(xiàn)實。

　　研討會閉幕式上，中國證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎做了總結(jié)講話。